多次使用“李某影”证券账户买卖股票Monday,February19,2024_MT4交易平台

2024-02-19 19:21
John Doe
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　　多次使用“李某影”证券账户买卖股票Monday, February 19, 2024中邦证券监视收拾委员会广西拘押局行政处分决披露了一则比招商证券63位员工炒股更奇葩的案例。

　　1、2016年12月27日至2023年3月31日，承担邦泰君安证券股份有限公司永州梅湾途证券业务部总司理的周靖杰偷看了“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产物证券账户交往、持仓等未公然讯息。

　　2、2019年12月起，周靖杰将偷看到的这些私募基金持仓泄密给高某。高某用这些讯息操作了一家私募基金。

　　3、聚鸣高山1号设置于2020年2月11日，该基金收拾人工上海聚鸣投资收拾有限公司，是一家收拾周围正在100亿元以上的、邦内著名的私募基金收拾公司。

　　4、高某行使从周某杰获悉的未公然讯息而决定的漠沙精选9号。，漠沙精选9号设置于2021年9月27日，该基金收拾人工浙江漠沙资产收拾有限公司（漠沙资产），是一家收拾周围正在5亿—10亿元的私募证券投资基金收拾人。该公司董事长为段兴宏，总司理为高源。

　　5、周靖杰还用内人的账号交往股票，交往额一共312万（若何感触广西很穷啊，一个总司理才这么点交往，大抵这是周靖良好卖讯息的道理之一）。

　　6、广西拘押局给周靖杰罚款53万的处分。但处分书没说周靖杰泄密这些私募基金讯息有没有获得好处。

　　中邦证券监视收拾委员会广西拘押局行政处分决计书〔2024〕1号（周靖杰）

　　根据《中华公民共和邦证券法》（以下简称《证券法》）的相闭规矩，我局对周靖杰行使未公然讯息交往、违法交易股票举动举办了立案侦察、审理，并依法向当事人见知了作出行政处分的结果、缘故、根据及当事人依法享有的权柄。当事人未提出陈述、申辩意睹，也未央求听证。本案现已侦察、审理终结。

　　2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰承担邦泰君安证券股份有限公司永州梅湾途证券业务部（以下简称邦泰君安证券梅湾途业务部）总司理。任职时间，周靖杰具有权限查看开立正在该业务部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产物证券账户交往、持仓等未公然讯息。2019年12月起，周靖杰应高某央求，违反从业规矩，众次将上述私募基金产物证券账户成交讯息不按期供给给高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有行使其供给的未公然讯息追随上述私募产物交往的念法，其后仍陆续将上述未公然讯息供给给高某，默示高某从事相干交往举止，直至其从邦泰君安证券梅湾途业务部离任。高某行使周靖杰供给的未公然讯息操作“欧阳某正”证券账户、决定“漠沙精选9号私募证券投资基金”举办证券交往。

　　李某影是周靖杰的妻子。“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰承担总司理的邦泰君安证券梅湾途业务部。该证券账户资金源泉为周靖杰、李某影佳偶配合物业。周靖佳作为证券公司从业职员，众次行使“李某影”证券账户交易股票，交往金额不少于312万元。

　　上述违法结果，有相干讯问笔录、通信记实、证券账户原料、银行账户原料、证券公司内部轨造、人事原料等证据外明，足以认定。

　　周靖杰行使因职务容易获取的未公然讯息，默示他人从事相干交往举止的举动，违反《证券法》第五十四条第一款的规矩，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述违法举动。周靖杰借他人表面交易股票的举动，违反《证券法》第四十条第一款的规矩，组成《证券法》第一百八十七条所述违法举动。

　　依照当事人违法举动的结果、本质、情节与社会损害水准，根据《证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的规矩，我局决计：

　　当事人应自收到本处分决计书之日起15日内，将罚款汇交中邦证券监视收拾委员会开户银行：中信银行北京分行业务部，账号：0162，由该行直接上缴邦库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局登记。当事人倘使对本处分决计不服，可正在收到本处分决计书之日起60日内向中邦证券监视收拾委员会申请行政复议，也可正在收到本处分决计书之日起6个月内直接向有管辖权的公民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时间，上述决计不住手实行。