在本人离职前最近一次就任公司董事、监事、高级管理人员时确定的任期内，mt4软件

　　在本人离职前最近一次就任公司董事、监事、高级管理人员时确定的任期内，mt4软件邦泰君安证券股份有限公司（以下简称“邦泰君安”或“保荐机构”）行为深圳市铭利达严密本领股份有限公司（以下简称“铭利达”或“公司”）初度公然采行股票并正在创业板上市及创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，遵照《证券发行上市保荐生意处分手腕》《深圳证券交往所创业板股票上市准则（2023年8月修订）》《深圳证券交往所上市公司自律囚系指引第2号——创业板上市公司标准运作》（2023年修订）以及《深圳证券交往所上市公司自律囚系指引第13号——保荐生意》等法则和标准性文献央浼，对铭利达局限初度公然采行前已发行股份举办了留意核查，核查情景及详细核查偏睹如下：

　　经中邦证券监视处分委员会《合于答应深圳市铭利达严密本领股份有限公司初度公然采行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕377号）答应注册，并经深圳证券交往所《合于深圳市铭利达严密本领股份有限公司百姓币大凡股股票正在创业板上市的合照》（深证上〔2022〕332号）答应，铭利达初度向社会群众公然采行百姓币大凡股（A股）股票40,010,000股，于2022年4月7日正在深圳证券交往所上市交往。

　　公司初度公然采行前总股本为360,000,000股，初度公然采行后总股本为400,010,000股，个中无穷售条目流畅股票数目为33,805,621股，占发行后总股本的比例为8.45%，有限售条目的股份为366,204,379股，占发行后总股本的比例为91.55%。

　　2022年10月7日,公司初度公然采行网下配售限售股上市流畅，股份数目为2,203,379股，占公司总股本的比例为0.55%。该批次限售股破除限售后，公司股本布局发作改观。详细实质详睹公司于2022年9月28日正在巨潮资讯网（）上披露的《合于初度公然采行网下配售限售股上市流畅的提示性通告》。

　　本次申请破除限售并上市流畅的限售股属于初度公然采行前局限已发行股份，限售期为自公司初度公然采行股票并上市之日起12个月，破除限售股份的数目为40,209,480股，占公司发行后总股本的10.05%。

　　自公司初度公然采行股票至今，公司未发作因股份增发、回购刊出、派发股份股利或本钱公积金转增股本等导致公司股份变更的景况。

　　截至2023年9月22日，公司总股本为400,010,000股，个中无穷售条目流畅股为169,953,080股，占总股本的比例为42.49%，有限售条目流畅股为230,056,920股，占总股本的比例为57.51%。

　　本次上市流畅的限售股为局限公司初度公然采行前已发行股份，申请破除限售的股东为张英明先生。

　　本次申请破除股份限售的股东正在《初度公然采行股票并正在创业板上市招股仿单》《初度公然采行股票并正在创业板上市之上市通告书》中合于限售的应允如下：

　　“1、自公司股票初度正在证券交往所公然采行上市之日起12个月内，不让渡或者委托他人处分自己直接或间接持有的公司初度公然采行股票前已发行的股份，也不由公司回购该局限股份。

　　2、正在第1项所述股票锁按期届满后2年内，自己减持直接或间接持有的公司股票的，减持价钱均不低于公司初度公然采行股票的发行价（若公司发作分红、派息、送股、本钱公积金转增股本等除权、除息事项，则自己的减持价钱应不低于公司初度公然采行股票的发行价钱除权除息后的价钱，以下同）。

　　如公司上市后6个月内连接20个交往日的股票收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，则第1项所述锁按期主动耽误6个月。

　　3、正在自己所持公司股票锁按期届满后两年内，若自己试图通过任何途径或手腕减持自己正在本次发行及上市前持有的公司股份，则自己的减持价钱应不低于公司的股票发行价钱。若正在自己减持前述股票前，公司已发作派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项，则自己的减持价钱应不低于公司股票发行价钱经相应调节后的价钱。

　　4、正在自己所持公司股票锁按期届满后，自己承担公司董事、监事或高级处分职员时候内每年让渡的公司股份不抢先所直接或间接持有的公司股份总数的25%。辞职后半年内，不让渡所持有的本公司股份。如自己正在任期内提前辞职的，正在自己辞职前近来一次就任公司董事、监事、高级处分职员时确定的任期内，自己每年让渡的公司股份数目不抢先自己直接和间接持有公司股份总数的25%。

　　5、正在自己所持公司股票锁按期届满后，自己将遵照市集情景及自己须要采用通过答应让渡、大宗交往、凑集竞价等合法方法举办减持，届时将苛峻效力《公公法》《证券法》、中邦证券监视处分委员会及深圳证券交往总共用的减持央浼及干系规则让渡整体或局限公司股票，并遵守前述规则实时、确凿地实践音讯披露仔肩。

　　6、如自己违反上述应允或公法强制性规则减持公司股票的，自己应允承受以下限制手腕：1）将正在深圳证券交往地方的网站和吻合中邦证监会规则条目的媒体上公然声明违反上述减持意向或公法强制性规则减持公司股票的详细出处并向公司股东和社会群众投资者陪罪；2）持有的公司股份自违反上述减持意向或公法强制性规则减持公司股票之日起6个月内不得减持；3）因违反上述减持意向或公法强制性规则减持公司股票的收益归公司总共。如自己未将前述违规减持公司股票所得收益上交公司，则公司有权拘留应付自己现金分红中与自己应上交公司的违规减持所得金额相当的现金分红。”

　　截至本核查偏睹出具之日，本次申请破除股份限售的股东均正在限售期内苛峻实践了上述应允，不存正在干系应允未实践影响本次限售股上市的情景。

　　2、 本次破除限售股份数目为40,209,480股，占公司发行后总股本的10.05%；

　　序号 股东名称 限售股份数目（股） 占总股本比例（%） 本次破除限售数目（股）

　　注：公司于2022年4月7日正在深圳证券交往所创业板上市，遵照干系股东合于股份锁按期的应允：“公司上市后6个月内连接20个交往日的股票收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（2022年10月7日，非交往日顺延）股票收盘价低于发行价；若正在本企业减持前述股票前，公司已发作派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项，则本企业的减持价钱应不低于公司股票发行价钱经相应调节后的价钱”，公司触发以上耽误锁按期应允，故公司董事、副总司理张英明持有的公司股份正在原锁按期根底上耽误6个月。相合耽误锁按期的详细实质详睹公司正在2022年5月12日正在巨潮资讯网（）披露的《合于耽误股份锁按期的通告》（通告编号：2022-015）。

　　经核查，保荐机构以为：本次限售股份解禁限售数目、上市流畅年华吻合相合公法、行政法则、部分规章、相合准则和股东应允。本次有限售条目的流畅股解禁申请吻合干系规则，公司与本次限售股份干系的音讯披露真正、确凿、完善。

　　（本页无正文，为《邦泰君安证券股份有限公司合于深圳市铭利达严密本领股份有限公司局限初度公然采行前已发行股份上市流畅的核查偏睹》之签章页）

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