atfx官网开户Neovest同意停止并停止犯下或造成任何违反“交易法”第15(a)节“以及任何未来的违反”的行为

　　atfx官网开户Neovest 同意停止并停止犯下或造成任何违反“交易法”第 15(a) 节“以及任何未来的违反”的行为Neovest 赞同美邦证券往还委员会的松手令，禁止任何违反往还所第 15(a) 条的动作。

　　美邦证券往还委员会 (SEC) 周二布告，已向 Neovest Inc. 提告状讼，Neovest Inc. 是鼓励电子往还的订单和推广拘束体例 (OEMS) 的供给商，其动作未注册的经纪自营商运营。这是美邦证券往还委员会向原始配置创制商 (OEM) 供应商收费的首例此类案例。

　　凭据消息稿，摩根大通的子公司 Neovest赞同付出 275 万美元的罚款，来由是未能凭据联邦证券法注册为经纪自营商。美邦证券往还委员会的下令仔细诠释 Neovest 正在被首要金融公司收购之前通过其注册经纪往还商 Neovest Trading Inc 展开举动。然而，正在摩根大通收购之后，该公司撤回了注册，不停动作未注册的经纪往还商策划原始配置创制商。

　　“通过与方针地经纪人告竣公约，Neovest 正在确定其客户可用的道由选项方面阐明了效力。

　　动作其原始配置创制商效劳的相易，Neovest 还通过将方针地经纪人的付款重定向到注册经纪往还商 JP Morgan Securities LLC，然后将收益改变给 Neovest 来不停获取基于往还的抵偿，“美邦证券往还委员会显露。

　　也即是说，羁系机构以为推翻经纪自营商注册会使客户不受珍惜。“凭据美邦证券往还委员会的下令，Neovest 规避了授予经纪往还商正在咱们商场策划特权的羁系轨制。本日的指控突显了 SEC 努力于确保经纪自营商注册所形成的厉重投资者珍惜，”美邦证券往还委员会法律部分商场滥用部分主管 Joseph Sansone 评论道。

　　动作美邦证券往还委员会下令的一片面，Neovest 赞同松手并松手犯下或变成任何违反“往还法”第 15(a) 节“以及任何另日的违反”的动作。

　　近来，美邦证券往还委员会就 Loci Inc. 及其首席推广官约翰·怀斯 (John Wise)被指控作出与讹诈和未注册证券发行相合的失实和误导性陈述的指控告竣息争。

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